中醫(yī)藥局關(guān)于印發(fā)《中醫(yī)藥臨床研究
倫理審查管理規(guī)范》的通知
國中醫(yī)藥科技發(fā)〔2010〕40號
各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生廳局、中醫(yī)藥管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團衛(wèi)生局，局各直屬單位，北京中醫(yī)藥大學(xué)：
為引導(dǎo)和規(guī)范我國涉及人的中醫(yī)藥臨床研究倫理審查工作，推動中醫(yī)藥臨床研究健康發(fā)展，更好地維護人民健康，我局組織制定了《中醫(yī)藥臨床研究倫理審查管理規(guī)范》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中醫(yī)藥局
二○一○年九月八日
中醫(yī)藥臨床研究倫理審查管理規(guī)范
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范中醫(yī)藥臨床研究倫理審查工作，尊重和保護參加中醫(yī)藥臨床研究受試者的權(quán)益與安全，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國中醫(yī)藥條例》、《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》有關(guān)規(guī)定，制定本管理規(guī)范。
第二條 涉及人的中醫(yī)藥臨床研究倫理審查工作按照本管理規(guī)范執(zhí)行。
第二章 倫理委員會
第三條 國家和省級中醫(yī)藥管理部門負責(zé)建立本行政區(qū)域內(nèi)的倫理專家委員會。倫理專家委員會受管理部門委托開展如下工作：針對重大倫理問題進行研究討論并提出政策咨詢意見；對重大科研項目進行倫理審查；對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)倫理委員會工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督；開展倫理培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流。
第四條 開展中醫(yī)藥臨床研究的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、科研院所、高等院校等，負責(zé)設(shè)立本機構(gòu)的倫理委員會，為倫理委員會工作提供必要的保障條件。倫理委員會應(yīng)當(dāng)在本行政區(qū)域中醫(yī)藥管理部門備案。
第五條 倫理委員會的組成和工作應(yīng)當(dāng)符合獨立、勝任、多元和透明的原則。倫理委員會的審查決定不受研究者、申辦者及其主管部門的影響。
第六條 倫理委員會應(yīng)當(dāng)由5名以上委員組成，包括醫(yī)藥專業(yè)（含中醫(yī)臨床專業(yè)）、非醫(yī)藥專業(yè)、法律專業(yè)以及外單位人員，并且應(yīng)有不同性別的委員。倫理委員會委員可通過招聘或推薦等方式產(chǎn)生。
第七條 倫理委員會委員應(yīng)當(dāng)同意公開其姓名、職業(yè)和隸屬關(guān)系，承諾對有關(guān)審查項目、受試者信息等保密，遵守利益沖突管理規(guī)定。
第八條 倫理委員會應(yīng)當(dāng)規(guī)定項目審查會議所需的法定到會人數(shù)。法定到會的人數(shù)應(yīng)超過委員的半數(shù)，并且不得少于5人，包括醫(yī)藥專業(yè)、非醫(yī)藥專業(yè)的委員，本單位、非本單位的委員，以及不同性別的委員。
第九條 根據(jù)工作需要，倫理委員會可以聘請獨立顧問。獨立顧問就研究方案中的一些專門問題向倫理委員會提供咨詢意見，但不具有表決權(quán)。
第十條 倫理委員會應(yīng)當(dāng)建立上崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育機制，培訓(xùn)內(nèi)容包括相關(guān)法律法規(guī)、研究倫理基本原則、倫理指南以及標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程等。
第十一條 倫理委員會應(yīng)當(dāng)制定工作制度、崗位職責(zé)與標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，倫理委員會工作制度應(yīng)明確其隸屬機構(gòu)、組織構(gòu)架、工作職能；標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程應(yīng)涵蓋倫理審查工作的各個環(huán)節(jié)，明確工作流程、責(zé)任人、操作細則等。
第十二條 倫理委員會負責(zé)對本機構(gòu)所承擔(dān)實施的中醫(yī)藥臨床研究項目進行倫理審查；也可以受委托對其他機構(gòu)提交的中醫(yī)藥臨床研究項目進行倫理審查。
第十三條 倫理委員會對中醫(yī)藥臨床研究項目進行審查可以行使以下權(quán)力：批準(zhǔn)/不批準(zhǔn)一項中醫(yī)藥臨床研究；對批準(zhǔn)的中醫(yī)藥臨床研究進行跟蹤審查；終止或暫停已經(jīng)批準(zhǔn)的中醫(yī)藥臨床研究。
第三章 倫理審查
第十四條 需要進行倫理審查的研究項目應(yīng)當(dāng)向倫理委員會提交下列材料：
（一）臨床研究方案（注明版本號和日期）；
（二）知情同意書（注明版本號和日期）；
（三）招募受試者材料（如有）；
?。ㄋ模┎±龍蟾姹?調(diào)查問卷；
?。ㄎ澹┭芯空呤謨裕ㄈ缬校?；
?。┲饕芯空呗臍v；
?。ㄆ撸┢渌麄惱砦瘑T會對本研究項目的重要決定等。
第十五條 倫理審查以遵循現(xiàn)行法律法規(guī)為前提，審查研究方案的科學(xué)性和倫理性，主要審查內(nèi)容和要求包括：
?。ㄒ唬┭芯康脑O(shè)計與實施：
（1）研究符合公認的科學(xué)原理，基于中醫(yī)藥長期的臨床使用經(jīng)驗，必要時有充分的實驗室研究和動物實驗證據(jù)，并考慮中藥多成分混合物的特點。
?。?）研究設(shè)計與研究目的相符。研究對照應(yīng)選擇已被證明的最佳干預(yù)措施，如果沒有已被證明有效的干預(yù)措施，或出于令人信服的、科學(xué)合理的方法學(xué)理由，使用安慰劑對照或不予治療不會使受試者遭受任何嚴(yán)重或不可逆的傷害時，可以考慮使用安慰劑對照。
?。?）研究人員具有相應(yīng)的資格與經(jīng)驗，并有充分的時間開展臨床研究，具有與研究相適應(yīng)的條件與設(shè)備。
（二）試驗的風(fēng)險與受益：風(fēng)險應(yīng)在可能的范圍內(nèi)最小化，研究對受試者的風(fēng)險相對于預(yù)期受益來說是合理的；對受試者健康的考慮應(yīng)優(yōu)先于科學(xué)和社會的利益。
?。?）對受試者有直接受益前景的研究，預(yù)期受益與風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少與目前可獲得的替代治療的受益與風(fēng)險相當(dāng)；試驗風(fēng)險相對于受試者預(yù)期的受益而言必須是合理的。
?。?）對受試者沒有直接受益前景的研究，風(fēng)險相對于社會預(yù)期受益而言，必須是合理的。
?。ㄈ┦茉囌叩恼心迹貉芯康呢摀?dān)和受益在研究目標(biāo)疾病人群中公平分配，受試者人群相對于研究目標(biāo)疾病人群具有代表性。
（四）知情同意書告知的信息主要包括：
?。?）說明是臨床研究，而非臨床醫(yī)療。包括研究目的、應(yīng)遵循的研究步驟（包括所有侵入性操作）、研究持續(xù)時間以及可供受試者選擇的其他治療方法等。
（2）預(yù)期的受試者風(fēng)險與受益，當(dāng)受試者沒有直接受益時，應(yīng)告知受試者。
?。?）參加研究是否獲得報酬和承擔(dān)費用情況。
?。?）能識別受試者身份有關(guān)記錄的保密程度，說明研究主管部門、倫理委員會可以按規(guī)定查閱受試者研究記錄。
（5）如發(fā)生與研究相關(guān)的損害，受試者可以獲得的醫(yī)療和相應(yīng)賠償。
?。?）受試者參加研究是自愿的，受試者可以拒絕參加或在任何時候以任何理由退出研究，不會遭到歧視和報復(fù)，其應(yīng)享有的權(quán)益不會受到影響。
（7）當(dāng)存在有關(guān)研究和受試者權(quán)利的問題，以及發(fā)生試驗相關(guān)傷害時，聯(lián)系人及聯(lián)系方式。
（五）知情同意的過程：知情同意應(yīng)當(dāng)符合完全告知、充分理解、自主選擇的原則。知情同意書語言和表述符合受試者理解水平。對如何獲得知情同意有詳細的描述，包括明確規(guī)定由誰負責(zé)獲取知情同意以及簽署知情同意書。
?。┦茉囌叩尼t(yī)療和保護：研究者的資格和經(jīng)驗與研究要求相適應(yīng)；在研究過程中和研究結(jié)束后，應(yīng)向受試者提供相應(yīng)的醫(yī)療保障。如發(fā)生與研究相關(guān)的損害時，受試者可以獲得治療和相應(yīng)的賠償。
（七）隱私和保密：保護受試者個人信息和隱私的措施恰當(dāng)；有可以查閱受試者個人信息（包括病歷記錄、生物學(xué)標(biāo)本）人員的規(guī)定。
?。ò耍┥婕叭鮿萑后w的研究：唯有以該弱勢人群作為受試者，研究才能很好地進行。
研究是針對該弱勢群體特有的疾病或健康問題；當(dāng)研究對弱勢群體受試者不提供直接受益可能時，研究風(fēng)險一般不得大于最小風(fēng)險，除非倫理委員會同意風(fēng)險程度可略有增加。
當(dāng)受試者不能給予充分知情同意時，要獲得其法定代理人的知情同意，如有可能還應(yīng)同時獲得受試者本人的同意。
（九）涉及特殊疾病人群、特定地區(qū)人群或族群的研究：考慮研究對特殊疾病人群或特定地區(qū)人群或族群造成的影響，該研究應(yīng)有利于當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展，如加強當(dāng)?shù)氐尼t(yī)療保健服務(wù)，提升研究能力以及應(yīng)對公共衛(wèi)生需求的能力等。
第十六條 批準(zhǔn)中醫(yī)藥臨床研究必須至少符合以下原則：
（一）對預(yù)期的試驗風(fēng)險采取了相應(yīng)的風(fēng)險控制管理措施；
（二）受試者的風(fēng)險相對于預(yù)期受益而言是合理的；
?。ㄈ┦茉囌叩倪x擇是公平和公正的；
?。ㄋ模┲橥飧嬷畔⒊浞?，獲取知情同意的過程符合規(guī)定；
?。ㄎ澹┤缬行枰?，研究方案應(yīng)有數(shù)據(jù)和安全監(jiān)查計劃，以保證受試者的安全；
?。┦茉囌叩碾[私得到保護；
?。ㄆ撸┥婕叭鮿萑后w的研究具有相應(yīng)的特殊保護措施。
第十七條 倫理委員會的審查方式有會議審查、緊急會議審查、快速審查。
會議審查應(yīng)提前向委員遞送審查文件，為委員預(yù)審留有充足時間。
第十八條 倫理委員會應(yīng)當(dāng)在對研究方案進行充分討論后，以投票表決的方式做出審查決定。
做出審查決定應(yīng)當(dāng)符合以下條件：審查材料齊全、充分討論、符合法定到會人數(shù)、避免利益沖突。
第十九條 倫理審查決定可以是：同意、作必要的修正后同意、作必要的修正后重審、不同意、終止或暫停已批準(zhǔn)的研究。
第二十條 倫理審查會議應(yīng)當(dāng)有書面會議記錄。倫理審查決定應(yīng)當(dāng)以書面形式及時傳達給申請人。
?。ㄒ唬τ凇白鞅匾男拚笸狻焙汀白鞅匾男拚笾貙彙钡难芯宽椖?，應(yīng)通過審查確認研究者已經(jīng)按倫理審查意見做出修改或澄清后，方可發(fā)出同意批件。
?。ǘτ凇安煌狻焙汀敖K止或暫停已批準(zhǔn)的研究”，倫理審查決定文件應(yīng)當(dāng)明確闡述理由。如果申請人對審查決定有不同意見，可以向倫理委員會提出申訴。
第二十一條 對于所有批準(zhǔn)的臨床研究項目，倫理委員會應(yīng)當(dāng)進行跟蹤審查，從批準(zhǔn)研究開始直到研究結(jié)束。
跟蹤審查包括：復(fù)審、修正案審查、年度/定期跟蹤審查、嚴(yán)重不良事件審查、違背方案審查、提前終止研究審查、結(jié)題審查。必要時，倫理委員會可以開展實地訪查。
第二十二條 快速審查適用于不大于最小風(fēng)險的研究項目。快速審查由一至兩名委員負責(zé)審查。如果兩名委員的意見不一致或?qū)彶闉榉穸ㄐ砸庖姡瑧?yīng)轉(zhuǎn)入會議審查。快速審查同意的研究項目應(yīng)在下一次倫理審查會議上通報。
第二十三條 多中心臨床研究的倫理審查應(yīng)以審查的一致性和及時性為基本原則。多中心臨床研究可建立協(xié)作審查的工作程序。各中心的倫理委員會均有權(quán)批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)或中止在其機構(gòu)進行的研究。
第二十四條 國際多中心臨床研究，除申辦國倫理委員會審查外，研究實施國倫理委員會也應(yīng)進行審查。
第二十五條 倫理審查項目應(yīng)獨立建檔，保存研究者提交的審查文件、審查記錄、審查決定文件、跟蹤審查記錄等。項目審查文件檔案保存至臨床研究結(jié)束后5年。
第四章 監(jiān)督管理
第二十六條 國家和省級中醫(yī)藥管理部門負責(zé)對倫理委員會的審查工作進行監(jiān)督管理。包括：開展涉及人的中醫(yī)藥臨床研究機構(gòu)是否按要求設(shè)立倫理委員會；倫理委員會是否按照倫理審查原則實施倫理審查；倫理審查內(nèi)容和程序是否符合有關(guān)法規(guī)和指南要求。
第二十七條 任何個人或者單位均有權(quán)利和義務(wù)向有關(guān)倫理委員會或中醫(yī)藥管理部門反映中醫(yī)藥臨床研究中違反倫理的行為；也可以向有關(guān)管理部門反映倫理委員會工作中出現(xiàn)違反法律法規(guī)規(guī)定的問題。
第二十八條 倫理委員會沒有依據(jù)本規(guī)范及其他相關(guān)法律法規(guī)開展審查工作，各級中醫(yī)藥管理部門應(yīng)予以相應(yīng)的處理，包括：公開批評、提出警告、責(zé)令整改等；情節(jié)嚴(yán)重者，取消該倫理委員會的備案。
中醫(yī)藥臨床研究中如發(fā)生違反倫理規(guī)范的行為，所屬機構(gòu)以及中醫(yī)藥管理部門均有權(quán)給予相應(yīng)的處理，包括公開批評、中止項目實施、取消相關(guān)資格等；觸犯國家法律的，移交司法機關(guān)處理。
第五章 附 則
第二十九條 本規(guī)范由國家中醫(yī)藥管理局負責(zé)解釋。
第三十條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。
