（2014年10月14日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò)）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)依托單位）的國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用，保障科學(xué)基金的使用效益，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)依托單位，是指經(jīng)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）審核，具有科學(xué)基金管理資格并予以注冊(cè)的單位。
依托單位的注冊(cè)、履行科學(xué)基金項(xiàng)目管理、監(jiān)督、保障等職能適用本辦法。
第三條 依托單位的科學(xué)基金管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、有效監(jiān)督、保障有力的原則。
第四條 自然科學(xué)基金委在依托單位管理中履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬?受理和決定依托單位注冊(cè)申請(qǐng)、變更以及注銷(xiāo)；
?。ǘ?指導(dǎo)依托單位科學(xué)基金管理工作和組織培訓(xùn)；
?。ㄈ?監(jiān)督依托單位的科學(xué)基金管理工作；
?。ㄋ模?其他與依托單位的科學(xué)基金管理相關(guān)的工作。
第五條 依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬?組織申請(qǐng)人申請(qǐng)科學(xué)基金資助；
?。ǘ?審核申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提交材料的真實(shí)性；
?。ㄈ?提供基金資助項(xiàng)目實(shí)施的條件，保障項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者實(shí)施基金資助項(xiàng)目的時(shí)間；
（四） 跟蹤基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用；
（五） 配合自然科學(xué)基金委對(duì)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第二章 注 冊(cè)
第六條 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及其他公益性機(jī)構(gòu)，符合下列條件的，可以向自然科學(xué)基金委申請(qǐng)注冊(cè)為依托單位：
?。ㄒ唬┚哂歇?dú)立法人資格；
?。ǘI(yè)務(wù)范圍中具有科學(xué)研究的相關(guān)內(nèi)容；
（三）具有從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)人員；
（四）具有開(kāi)展基礎(chǔ)研究所需的條件；
（五）具有專(zhuān)門(mén)的科學(xué)研究項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和制度；
?。┚哂袑?zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和制度；
?。ㄆ撸┚哂斜匾馁Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和制度。
第七條 自然科學(xué)基金委每年一次集中受理注冊(cè)申請(qǐng)，受理注冊(cè)通知應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)起始之日30日前公布。
對(duì)因國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況需要注冊(cè)為依托單位的，自然科學(xué)基金委根據(jù)需求按程序受理注冊(cè)申請(qǐng)。
申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)按自然科學(xué)基金委的要求提交注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。
第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成注冊(cè)審查并作出決定。
自然科學(xué)基金委決定予以注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)單位并公布依托單位的名稱(chēng)；決定不予注冊(cè)的，及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)單位并說(shuō)明理由。
第九條 依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出變更申請(qǐng)：
?。ㄒ唬┮劳袉挝幻Q(chēng)、科學(xué)基金管理聯(lián)系人信息、銀行帳號(hào)等基本信息變更；
?。ǘ┓ㄈ祟?lèi)型發(fā)生變更；
（三）因法人合并、分立等發(fā)生變更；
?。ㄋ模┢渌枰兏那樾?。
自然科學(xué)基金委接到變更申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成審查并作出決定。自然科學(xué)基金委決定予以變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)單位；決定不予變更的，按照本辦法第十條規(guī)定處理。
第十條 依托單位出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，自然科學(xué)基金委可以予以注銷(xiāo)：
（一）依托單位提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的；
（二）不再符合本辦法第六條規(guī)定的；
?。ㄈ┦艿阶匀豢茖W(xué)基金委3至5年不得作為依托單位處罰的；
?。ㄋ模┳匀豢茖W(xué)基金委對(duì)其變更申請(qǐng)決定不予變更的。
發(fā)生前款第（三）項(xiàng)情形的，處罰期滿后可以重新申請(qǐng)注冊(cè)成為依托單位。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布被注銷(xiāo)依托單位的名稱(chēng)。
第十一條 依托單位連續(xù)5年未獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助的，其依托單位資格自動(dòng)終止。
第三章 職 責(zé)
第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)組織符合科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)條件的本單位申請(qǐng)人，根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南申請(qǐng)科學(xué)基金資助，為申請(qǐng)人提供申請(qǐng)科學(xué)基金資助的咨詢和指導(dǎo)。
依托單位不得將另一依托單位作為本單位的下級(jí)單位申請(qǐng)科學(xué)基金資助。
第十三條 對(duì)于無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員，依托單位同意其通過(guò)本單位申請(qǐng)科學(xué)基金資助的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查該人員的資質(zhì)和條件，簽訂書(shū)面合同。
書(shū)面合同應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目保障條件、工作時(shí)間、管理權(quán)限、經(jīng)費(fèi)使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任以及爭(zhēng)議解決等方面內(nèi)容。對(duì)于所在單位不是依托單位的人員，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所在單位書(shū)面同意。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)上述申請(qǐng)人的資格和信譽(yù)負(fù)責(zé)，并將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效的管理。
第十四條 依托單位應(yīng)當(dāng)按要求審查下列材料的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性，并在規(guī)定期限內(nèi)向自然科學(xué)基金委提交。
?。ㄒ唬╉?xiàng)目申請(qǐng)材料；
?。ǘ┵Y助項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)；
?。ㄈ╉?xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告；
?。ㄋ模╉?xiàng)目結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào)告；
?。ㄎ澹╉?xiàng)目變更、終止申請(qǐng)材料；
?。╉?xiàng)目資金年度收支報(bào)告；
?。ㄆ撸┢渌枰峤坏南嚓P(guān)材料。
第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金資助項(xiàng)目原始記錄制度。
依托單位應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者做好原始記錄，定期對(duì)本單位的科學(xué)基金資助項(xiàng)目的原始記錄進(jìn)行查看。
第十六條 科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施中有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)：
（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不再是本依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能繼續(xù)開(kāi)展研究工作的；
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的；
?。ㄋ模┢渌枰梢劳袉挝惶岢龅那樾?。
第十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和科學(xué)基金項(xiàng)目資金管理的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核科學(xué)基金項(xiàng)目資金的預(yù)算、決算，規(guī)范和加強(qiáng)科學(xué)基金項(xiàng)目資金的使用和管理，保障項(xiàng)目的組織實(shí)施，提高科學(xué)基金使用效益。
第十八條 依托單位對(duì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題及項(xiàng)目研究形成的成果應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的管理制度：
（一） 建立科學(xué)基金資助項(xiàng)目檔案，項(xiàng)目結(jié)題后及時(shí)歸檔；
（二） 對(duì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理，促進(jìn)科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與傳播；
（三） 做好科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題后成果的跟蹤管理。
第十九條 依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將自然科學(xué)基金委的以下通知告知申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目初步審查結(jié)果通知；
?。ǘ╉?xiàng)目批準(zhǔn)資助通知；
?。ㄈ╉?xiàng)目變更審核結(jié)果通知；
?。ㄋ模╉?xiàng)目結(jié)題審核結(jié)果通知；
?。ㄎ澹┢渌枰耐ㄖ马?xiàng)。
第二十條 依托單位應(yīng)當(dāng)每年撰寫(xiě)年度科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告,并在規(guī)定的時(shí)間提交自然科學(xué)基金委。
年度科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括本單位科學(xué)基金項(xiàng)目管理的情況、資金管理及使用情況、取得的重要成果以及對(duì)科學(xué)基金管理提出的意見(jiàn)和建議等內(nèi)容。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)年度科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告進(jìn)行審查。
第二十一條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，跟蹤科學(xué)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督科學(xué)基金資助資金的使用，嚴(yán)格依法處理本單位申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者出現(xiàn)的違法行為。
依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)向自然科學(xué)基金委報(bào)告。
第四章 保 障
第二十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)將科學(xué)基金項(xiàng)目管理列為本單位科技管理工作的重要內(nèi)容，健全領(lǐng)導(dǎo)體制和組織機(jī)構(gòu)。
依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金管理相關(guān)的項(xiàng)目、財(cái)務(wù)、人事、審計(jì)、資產(chǎn)、檔案等制度，確保相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一致，共同保障本單位科學(xué)研究工作的有效開(kāi)展。
第二十三條 依托單位應(yīng)當(dāng)提供科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施所必需的工作條件。
第二十四條 科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，依托單位應(yīng)當(dāng)確保項(xiàng)目研究隊(duì)伍的穩(wěn)定。不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不得未經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意變更、增加或減少項(xiàng)目參與者。
第二十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者在依托單位從事研究工作的時(shí)間符合所承擔(dān)的科學(xué)基金資助項(xiàng)目類(lèi)型的要求。
依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者的聘用期一般應(yīng)當(dāng)覆蓋科學(xué)基金資助項(xiàng)目的執(zhí)行期限。
第二十六條 依托單位應(yīng)當(dāng)選擇責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、熱心服務(wù)于科學(xué)技術(shù)人員的管理人員從事科學(xué)基金管理工作，并保障科學(xué)基金管理人員的穩(wěn)定和管理人員變動(dòng)時(shí)的工作銜接。
科學(xué)基金管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉并掌握國(guó)家有關(guān)科研政策、法律法規(guī)和科學(xué)基金的管理制度，積極參加自然科學(xué)基金委組織的培訓(xùn)等活動(dòng)。
第二十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)監(jiān)督本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者、評(píng)審專(zhuān)家和管理人員嚴(yán)格遵守自然科學(xué)基金委的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，共同營(yíng)造科學(xué)基金項(xiàng)目資助的良好科研環(huán)境。
第二十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)依托單位進(jìn)行法律法規(guī)、政策措施、業(yè)務(wù)知識(shí)或者管理經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容的培訓(xùn)。
自然科學(xué)基金委支持依托單位建立科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，對(duì)其開(kāi)展培訓(xùn)、研討、經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督并提供部分經(jīng)費(fèi)保障。
第二十九條 自然科學(xué)基金委定期表彰在科學(xué)基金管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的依托單位、科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)和個(gè)人。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第三十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立抽查機(jī)制，定期抽查依托單位科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目資金的管理和使用情況、依托單位履行職責(zé)情況等事項(xiàng)，并公布抽查結(jié)果供公眾查閱。
第三十一條 自然科學(xué)基金委建立依托單位信用記錄制度，對(duì)依托單位實(shí)行分級(jí)管理。
第三十二條 依托單位的信用記錄包括履行職責(zé)情況、項(xiàng)目資金管理情況、抽查及獎(jiǎng)懲信息及其他相關(guān)信息。
第三十三條 自然科學(xué)基金委接受任何單位或者個(gè)人對(duì)依托單位及其科學(xué)基金管理人員違反《條例》和本辦法規(guī)定行為的舉報(bào)。
第三十四條 申請(qǐng)依托單位注冊(cè)或者變更時(shí)有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)予以警告：
（一）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)注冊(cè)的；
?。ǘ┮噪[瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的；
?。ㄈ┪丛诎l(fā)生變更情形60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出書(shū)面變更申請(qǐng)的。
有前款第（一）項(xiàng)情形的，不予注冊(cè)；有前款第（二）項(xiàng)情形的，注銷(xiāo)其依托單位資格。
第三十五條 依托單位有下列情形之一的，由自然科學(xué)基金委給予警告，并責(zé)令限期改正：
?。ㄒ唬┎宦男斜Ｕ峡茖W(xué)基金資助項(xiàng)目研究條件的職責(zé)的；
（二）不對(duì)申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的材料或者報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行審查的；
（三）不依照規(guī)定提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、年度科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告、結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào)告的；
（四）縱容、包庇申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人弄虛作假的；
?。ㄎ澹┥米宰兏?xiàng)目負(fù)責(zé)人的；
?。┎慌浜献匀豢茖W(xué)基金委監(jiān)督、檢查科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施的；
?。ㄆ撸┙亓?、挪用科學(xué)基金資助資金的；
?。ò耍┢渌宦男锌茖W(xué)基金資助管理工作職責(zé)的。
第三十六條 依托單位存在本辦法第三十五條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴(yán)重的，由自然科學(xué)基金委給予通報(bào)批評(píng)，3至5年不得作為依托單位。
第六章 附 則
第三十七條 對(duì)于實(shí)施《條例》第四十二條規(guī)定活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，可以不具備本辦法第六條（二）（三）（四）（五）項(xiàng)的要求，其他應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條 依托單位注冊(cè)管理活動(dòng)中涉及中國(guó)人民解放軍、中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)所屬機(jī)構(gòu)的，參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 本辦法自2015年1月1日起施行。2007年10月1日起施行的《國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位注冊(cè)管理暫行辦法》、2002年5月10日起施行的《國(guó)家自然科學(xué)基金管理工作地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)工作條例》同時(shí)廢止。
